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Si prega di leggere la dichiarazione di trasparenza dei rischi prima di trading sui futures dei prodotti. privilegi Futures Trading sono soggetti a revisione e approvazione. Non tutti i proprietari di account si qualificheranno. Futures conti, comprese le opzioni su futures, non sono protetti ai sensi della legge sulla protezione Securities Investor. Prima di investire in un ETF, considerare con attenzione i fondi obiettivi, i rischi, gli oneri e le spese. Per un prospetto contenente queste ed altre informazioni importanti, si prega di contattare TD Ameritrade Asia. TD Ameritrade, Inc. è il broker l'esecuzione di contratti di TD Ameritrade Asia Pte. Ltd. fornisce servizi dati di order routing e di mercato per i mercati dei valori mobiliari degli Stati Uniti ed è un membro di FINRA. SIPC. TD Ameritrade Clearing, Inc. è il custode e di compensazione ferma contratta di TD Ameritrade Asia Pte. Ltd. per i mercati dei valori mobiliari degli Stati Uniti ed è un membro di FINRA. SIPC. TD Ameritrade Futures Forex LLC è un commerciante Futures Commission ed è il custode contratto di TD Ameritrade Asia Pte. Ltd. per i mercati degli Stati Uniti Futures. Nessun materiale pubblicato è un'offerta o una sollecitazione per i servizi di intermediazione o di altri prodotti o servizi in qualsiasi giurisdizione in cui TD Ameritrade Asia Pte. Ltd. TD Ameritrade, Inc. TD Ameritrade Clearing, Inc. o TD Ameritrade Futures Forex LLC non sono autorizzati a fare affari o dove tale offerta o sollecitazione sarebbe in contrasto con le leggi sui titoli o di altre leggi e regolamenti di tale giurisdizione locale. TD Ameritrade Asia è un marchio registrato di proprietà congiunta di TD Ameritrade società IP, Inc. e The Toronto-Dominion Bank. TD Ameritrade Asia Pte. Ltd. è registrato con ACRA sotto N ° di registrazione 200902152D e concesso in licenza da parte dell'Autorità monetaria di Singapore per fornire servizi di trattare titoli, contratti futures trading, il finanziamento di titoli e titoli custody. Code di condotta ed etica conformità con il Codice di condotta A. Il nostro responsabilità La Società stessa e dei suoi rapporti d'affari conduce in modo da rispettare tutte le leggi e le normative applicabili. Dove i requisiti di tali leggi e regolamenti non sono chiari, il consiglio del dipartimento giuridico deve essere ricercata per garantire l'interpretazione e per garantire la conformità. Il nostro ruolo Comprendere le Companys politiche e le procedure interne e il quadro giuridico e normativo in cui la Società opera. Leggere e avere familiarità con regole di comportamento indicate nel presente Codice e periodicamente rivedere. Siamo incoraggiati a rileggere il codice su base regolare per aggiornare i nostri ricordi del suo contenuto. Rispettare le norme di condotta descritte nel presente Codice in tutti i rapporti e le azioni, comprese quelle con i clienti, il pubblico, fornitori e collaboratori. Cercare una guida, di approvazione chiarimenti eo di qualsiasi emissione discutibile in conformità con il Codice. Segnala in modo tempestivo qualsiasi comportamento che possa costituire una violazione del Codice o essere illegale o non etico. Cooperare con la gestione durante le indagini conoscitive e rispettare tutte le norme sulla riservatezza previste. Ulteriori ruoli di gestione Stabilire, comunicare e promuovere il rispetto delle norme di condotta aziendale, sia a livello personale e nel rispetto del organizationdepartment. Fornire ai dipendenti informazioni su norme, politiche, procedure e regole, tra cui dando ai dipendenti l'accesso ai manuali e manuali applicabili. Indirizzo qualsiasi comportamento che indica un dipendente non può capire o non può essere conforme al Codice, politiche aziendali, o di leggi, norme e regolamenti. Rispondere alle domande dei dipendenti circa condotta aziendale e chiedere il parere di direzione o l'Ufficio Legale. Assicurare che le condotte che possono essere in violazione delle politiche aziendali, tra cui il Codice, o illegale o non etico, viene riportato in maniera tempestiva in conformità con il Codice. Ruolo degli amministratori rivedere il codice ogni anno e raccomandare le modifiche. Garantire che la gestione stabilisce le procedure di applicazione del Codice. Assicurarsi che la gestione effettua le operazioni della Società in conformità con le leggi, norme e regolamenti e politiche aziendali, tra cui il codice. Esaminare eventuali segnalazioni da parte del management per quanto riguarda le questioni sollevate in conformità con il Codice. B. segnalare le violazioni Dobbiamo segnalare un comportamento che noi crediamo sia o possa essere in violazione delle politiche aziendali, tra cui il codice. I rapporti devono essere effettuate tempestivamente al Companys Ethics Officer, General Counsel, o Preposto al controllo interno. Il Companys Ethics Officer o Preposto al Controllo determineranno il corso appropriato di azione da intraprendere, compreso lo svolgimento di eventuali indagini sulla materia e raccomandando la disciplina appropriata. A seconda delle circostanze, il Companys Ufficiale di Etica, General Counsel o capo revisore può effettuare ulteriori rapporti come opportuno direzione, amministrazione o il Comitato di Controllo del Consiglio di Amministrazione della Società. Se le preoccupazioni o reclami richiedono riservatezza, allora questo riservatezza sarà protetto per quanto possibile, subordinatamente alla legge applicabile. Le procedure di reclamo Companys ai dipendenti per la contabilità e revisione questioni, che sono come all'Allegato A. descrivere le procedure specifiche che sono state adottate dal Comitato di controllo del Consiglio di Amministrazione per la ricezione, la conservazione e il trattamento di reclami ricevuti dalla Società in materia di contabilità, controlli contabili interni o questioni di revisione contabile. Possiamo utilizzare queste procedure per presentare una irrisolta buona fede preoccupazione per quanto riguarda la contabilità discutibile, controlli di revisione interna o la revisione contabile. Tutte le comunicazioni saranno trattati in un confidenziale, e se richiesto, forma anonima, soggetto alla legge applicabile. E 'la politica della Società di non permettere ritorsione per segnalazioni di cattiva condotta da parte di altri fatti in buona fede da parte dei dipendenti. I dipendenti sono tenuti a collaborare alle indagini interne di cattiva condotta. La mancata segnalazione di violazioni del Codice o comportamento illegale o non etico può essa stessa essere considerata una violazione del Codice e soggetto ad azione disciplinare. C. Altri requisiti Se si domanda se un'attività è in conformità al Codice, dovremmo cercare un chiarimento di tale attività. Prima di intraprendere un'attività discutibile che potrebbe essere in violazione del codice, dobbiamo chiedere l'approvazione, come indicato di seguito, prima di intraprendere l'attività. Dobbiamo in primo luogo un ricorso da un nostro responsabile, che si consulterà con l'ufficiale di etica regionale appropriata Andor l'Ethics Officer della Società, se necessario, di qualsiasi azione che è o potrebbe essere percepita come un conflitto di interessi. Il critico nei casi che coinvolgono l'Amministratore Delegato della Società è il Comitato per il Controllo Companys, che può consultare il Responsabile Etico della Società. Il critico nei casi che coinvolgono amministratori non dipendenti sarà il Presidente del Consiglio in collaborazione con l'Ethics Officer della Società. Nel caso in cui non siamo consulenza agio con il nostro manager, per qualsiasi motivo, si può contattare l'Ethics Officer regionali o l'Ufficiale di Etica della Società direttamente. Le determinazioni rese nell'ambito del processo di ApprovalClarification saranno basati su se il corso discutibile di azione rappresenta una minaccia per l'integrità della Società. Tutte le richieste di approvazione o di chiarimenti e le risposte revisori devono essere in forma scritta e sono trasmessi da e trattenuti dalla Direzione Risorse Umane della Società. In allegato come Allegato B è un elenco aggiornato delle Ufficiali di Etica regionale e un modulo per aiutarci ad accedere al processo ApprovalClarification. Qualsiasi rinuncia del Codice per dirigenti, responsabili finanziari senior o amministrazione può essere fatta solo dal Consiglio o un comitato del Consiglio (autorizzata a farlo dal Consiglio) e saranno prontamente comunicati al pubblico nella misura richiesta dalla legge.
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